没有基金从业资格证卖基金如何处罚

1. 没有基金从业资格证卖基金如何处罚

法律分析：目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。

法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当 遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。【摘要】
没有基金从业资格证卖基金如何处罚【提问】
法律分析：目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。

法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当 遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。【回答】
会有什么处罚呢？【提问】
采取行政监管措施，并要求其在收到监管决定书的30日内予以改正【回答】
一般会有什么措施？会抓人吗？会罚款吗？会拘留吗？【提问】
我当时跟客户推荐了基金，客户也买了，金额大概10万左右，但我没拿提成，这样情节不算严重吧？【提问】
这个得看你们那边的工商局跟公安局怎么说了哦亲【回答】

2. 没有基金从业资格证卖基金如何处罚

您好，没有基金从业资格证卖基金会被责令改正措施并处罚写书面报告。因为这违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第（四）项、第三十条第二款的规定。
希望我的回答对您有帮助，祝您生活愉快。【摘要】
没有基金从业资格证卖基金如何处罚【提问】
您好，没有基金从业资格证卖基金会被责令改正措施并处罚写书面报告。因为这违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第（四）项、第三十条第二款的规定。
希望我的回答对您有帮助，祝您生活愉快。【回答】
会罚款么？【提问】
情节不严重，不会。只要处罚了，按照处罚要求去做就行了。不去做就会变严重。【回答】
好的【提问】
谢谢【提问】
不客气哦【回答】
希望对您有帮助，满意的话请给我一个赞哦，谢谢~【回答】
我当时跟客户推荐了基金，客户也买了，金额大概10万左右，但我没拿提成，这样情节不算严重吧？【提问】
不严重【回答】
好的【提问】

3. 无基金从业资格证怎么处罚

无基金从业资格证的处罚为，证监部门可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。根据规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，在从事基金业务前应通过所在机构向协会申请注册基金从业资格，从业期间个人信息发生变化及时更新，不再从事基金业务活动后通过所在机构向协会进行离职离任备案。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

4. 无基金从业资格证怎么处罚

法律分析：目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当 遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

5. 无基金从业资格证怎么处罚

无基金从业资格证的处罚为，证监部门可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。根据规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，在从事基金业务前应通过所在机构向协会申请注册基金从业资格，从业期间个人信息发生变化及时更新，不再从事基金业务活动后通过所在机构向协会进行离职离任备案。法律依据：《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

6. 无基金从业资格证怎么处罚

目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。
一、私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。
私募基金的销售主体有着十分严格的限制，当前主要有两类：一类是在基金业协会进行备案的私募管理人；另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。因此对于能够从事私募基金代销的主题而言，它们必须符合第二类主体资格，才能从事私募基金销售的相关工作。
二、基金管理公司任职条件
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
三、合格的投资者是指什么
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
(一)净资产不低于1000万元的单位；
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
(四)中国证监会规定的其他投资者。

7. 未持有基金销售资格证销售基金的安全隐患

亲,很高兴为你解答:未持有基金销售资格证销售基金的安全隐患答：亲亲，[开心][开心]您好，违规宣传推介私募基金是其中的最大风险点作为提醒，壹口就基金销售对从业人员的要求做个简单梳理：先说公募基金。对于公募基金销售行为的规范，有一个专门的法规：《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》。办法的第八条明确了基金销售在人员方面的具体要求：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务 2 年以上或者在金融机构 5 年以上的工作经历；二是分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格。办法的第三十条明确：基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。再说私募基金。《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条规定：私募基金管理人委托募集的，应委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金。该规定表明，私募基金销售机构也应取得公募基金销售资格，也就是说私募基金销售在人员方面的要求也要遵守有关公募基金销售的相关要求。【摘要】
未持有基金销售资格证销售基金的安全隐患【提问】
亲,很高兴为你解答:未持有基金销售资格证销售基金的安全隐患答：亲亲，[开心][开心]您好，违规宣传推介私募基金是其中的最大风险点作为提醒，壹口就基金销售对从业人员的要求做个简单梳理：先说公募基金。对于公募基金销售行为的规范，有一个专门的法规：《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》。办法的第八条明确了基金销售在人员方面的具体要求：一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务 2 年以上或者在金融机构 5 年以上的工作经历；二是分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格。办法的第三十条明确：基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。再说私募基金。《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条规定：私募基金管理人委托募集的，应委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金。该规定表明，私募基金销售机构也应取得公募基金销售资格，也就是说私募基金销售在人员方面的要求也要遵守有关公募基金销售的相关要求。【回答】

8. 未取得基金从业人员不得进行相关产品推荐和销售工作,包含但不限于

您好O,基金销售人员基本行为规范



基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。



基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。



基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。



基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。



基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。



基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。



基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。



基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。



基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。



基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。



基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先.【摘要】
未取得基金从业人员不得进行相关产品推荐和销售工作,包含但不限于【提问】
您好O,基金销售人员基本行为规范



基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。



基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。



基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。



基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。



基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。



基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。



基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。



基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。



基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。



基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。



基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先.【回答】